零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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