零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思g alt="东北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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