近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚夷洲今是何地，夷洲是哪里>夷洲今是何地，夷洲是哪里力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银(yín)行启动自律调查(chá)，这(zhè)是(shì)两(liǎng)天内第(dì)二家(jiā)被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对(duì)多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接连被(bèi)通报

　　夷洲今是何地，夷洲是哪里5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建设银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行为开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融(róng)债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大(dà)连(lián)银行等多(duō)家机构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券(quàn)交易(yì)，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为(wèi)中间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银(yín)行主承(chéng)销的(de)多期债务融资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处(chù)四(sì)平(píng)市城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违(wéi)规收取发(fā)行人大额财务(wù)资(zī)助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)进行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律调(diào)查的还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协(xié)会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低(dī)价(jià)包销多(duō)期债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照(zhào)发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投资人的(de)正常(cháng)投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任意识，严(yán)格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行(xíng)间债券市场(chǎng)运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管(guǎn)理，确(què)保合(hé)规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 夷洲今是何地，夷洲是哪里