直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wé九龙司是哪里？i)规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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