金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权币值是什么意思，硬币的币值是什么意思益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本(běn)市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(z币值是什么意思，硬币的币值是什么意思hì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案件中的执币值是什么意思，硬币的币值是什么意思业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是(shì)保障资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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