金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近日，人民法院(yuàn)案(àn)例库公布了(le)一则期货公司部门副(fù)总经理挪用资金非法获利的案例。

案例详情显示，主犯赵某甲利(lì)用职务便利(lì)，以欺骗方式改变公司资金保(bǎo)管状态用于个人营利，从中谋取巨额利益，部分资金(jīn)甚至被用于操纵证券市场，最终(zhōng)被判处(chù)有期徒刑9年。此外，两位从犯分(fēn)别被判处有(yǒu)期徒(tú)刑六年。

期货公司资管部副总涉违法配资操作(zuò)

先来看下基本(běn)案情。

2017年11月至2018年5月，鲁某期货股份有限公司（以下简称鲁某(mǒu)期货公司）通过某银行募集资金(jīn)陆续发行鲁某万泰资产管理计划(huà)（以下简称FOF基金）三至七期(qī)。

为适应资产(chǎn)管理业务监管要求，鲁某期货公司决定将基(jī)金产品投资于私募基金，并引(yǐn)入场(chǎng)外(wài)期权交易模式维护基金净值，以保障基金(jīn)产品获得(dé)稳定的收益。

然而，在运作过程中(zhōng)，赵某甲利(lì)用担任这(zhè)家期货公司资产管(guǎn)理部副总经理及FOF基金(jīn)投资经理(lǐ)的职(zhí)务便利，在资产管理(lǐ)部员工赵某乙的协助下，开始(shǐ)联系私募基金公司，并在公司(sī)不知情的(de)情况下，开展通道业务。即(jí)由鲁某期货公司FOF基金购买(mǎi)私募基(jī)金公司发行的私募证券投资基金(jīn)，再由(yóu)私募(mù)基金公(gōng)司让渡私(sī)募基(jī)金全部交(jiāo)易权(quán)限和大部分风险管理（以(yǐ)下简称风控）权(quán)限。

2018年2月(yuè)至11月，赵某甲将(jiāng)两家私募基金公司发行的基金产品在证券公司进(jìn)行融资后，通过雷某介绍将(jiāng)8亿元基金交易份额出借于施(shī)某等人开展(zhǎn)场(chǎng)外配资业务。赵某甲等人责任生活从中赚取巨额利息(xī)，期间赵某(mǒu)甲让(ràng)施某将约1400万元配资利息转到(dào)本人及赵某乙妻子银行账户，最(zuì)终(zhōng)归赵某甲(jiǎ)实际支配和使用(yòng)。

2018年5月至8月，赵某甲为自行(xíng)开展(zhǎn)配资业(yè)务，在被(bèi)告人朱某、赵某乙等人(rén)协助下(xià)，以同学、前同事关系为基础(chǔ)组织配资团队。赵某甲等人先(xiān)后联系、对接了其他私募基金公司开展通道业务，发行(xíng)基金产品，将FOF基金募集的资金(jīn)5.36亿元，在证券公司进行融资后(hòu)用于配资。

自(zì)2018年6月至2019年1月(yuè)，赵(zhào)某甲等人共获取配资利息等违法所得约1.59亿元(yuán)。其中，1亿余(yú)元被赵某甲(jiǎ)用于实(shí)施操纵某(mǒu)股票(piào)。

法院生效裁判认为，赵某甲利用(yòng)职务便利，在朱某、赵某乙的帮(bāng)助下，挪用本单位向客户募集的资金归个人使用，或者用于操纵证券市场的犯罪活动(dòng)，并(bìng)从中谋取(qǔ)巨额非法利益，上(shàng)述被告人(rén)的行为均构成挪用资金罪，且数额巨大。

在挪用资金犯罪(zuì)中(zhōng)，赵某甲起主要作用，系主犯；朱(zhū)某、赵某乙起次要作用(yòng)，系(xì)从犯。

具体(tǐ)而言，赵某甲利(lì)用担任公司资产(chǎn)管(guǎn)理部副(fù)总经理管理、运营FOF基金产品的职务便利，在赵某乙、朱某(mǒu)的(de)协助下，与五(wǔ)家私募基金公司(sī)联(lián)系发行私募基金作为FOF基金产品的投资(zī)通道，向鲁某期货公司隐瞒由其本人实际控制FOF基金(jīn)资金，用于为他人配资及自己(jǐ)成立公司为他(tā)人配(pèi)资。

上诉(sù)被(bèi)驳回，主犯被判(pàn)处有(yǒu)期徒刑九年(nián)

综(zōng)上所述，法(fǎ)院认为(wèi)赵某甲的行为构成挪用资金罪，且数额巨大。赵某乙和朱某作为(wèi)共犯，也(yě)应(yīng)当承担相应的刑事责任。因此，法院作出(chū)了赵某甲犯挪用资(zī)金罪，判处有期徒刑九年；赵某乙和(hé)朱某分别犯(fàn)挪用资金罪，判处有期徒(tú)刑六年的判决。

宣判后，被告人赵某甲、朱某、赵某乙均提出上诉。之后，法院驳回上诉，维(wéi)持原判。根据人民法院(yuàn)案例库公布的信息，本案有两大(dà)裁(cái)判要旨。

第一，赵某甲利用担任期货公司管理、运营基金产品的职务便利，以虚构事实、隐瞒真相(xiāng)的(de)方法，与(yǔ)其(qí)他(tā)私募基金公司联(lián)系发行私募基金作为基金产品的投资通道，由其(qí)本(běn)人实际控制基金资金，用(yòng)于营利或用于违法犯罪活动(dòng)牟(móu)取非法利益的，属(shǔ)于刑法第二百七十(shí)二条规定的“挪用本单位资金归个人使用”。

第二，行为人明知其他行为人通过私募基(jī)金产品(pǐn)开展通道业务责任生活的目(mù)的是为他人配(pèi)资(zī)谋取个人利益，并(bìng)非资金募集公司正当的业务方式和经营(yíng)行为，仍(réng)积极(jí)联系、对接私募基金公司，并提供银行账(zhàng)户用(yòng)于收取配资利息，配(pèi)合开展场外期权业务等事(shì)宜；或者与其他行(xíng)为人共同(tóng)组织团队、经营管理公司，参与相(xiāng)关事宜的，系对挪用(yòng)资金行为(wèi)的实施和完成起帮助(zhù)作用，成立共同犯(fàn)罪。

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