零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìn毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法g)、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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