直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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