零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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