金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)见字如晤,展信舒颜，展信安的用法记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有(yǒu见字如晤,展信舒颜，展信安的用法)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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