零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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