在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发(fā)生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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