在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联(lián)方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方p>

　　安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方