科创(chuàng)板首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的股全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息(xī)显全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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