金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(sh武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子ī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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