昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时(shí)也(yě)充分注重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券(一个立一个羽念什么字quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系(xì)统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托(tuō)管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、一个立一个羽念什么字客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批(pī)评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监(jiān)察调查。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 一个立一个羽念什么字