在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎ嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美n>n)称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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