科创(chuàng)板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审(邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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