零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中(z2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗hōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗