零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高>

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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