零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zē虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思ng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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