零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO本番什么意思 日语里本番什么意思承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位本番什么意思 日语里本番什么意思列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着本番什么意思 日语里本番什么意思东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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