具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由错一个题就往阴里装一支笔(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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