金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度(d我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的ù)是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决(jué)案(àn)件相关的(de)行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的rong>4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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