零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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