金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一连云港灌南邮编号是多少步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(li连云港灌南邮编号是多少áng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期连云港灌南邮编号是多少货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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