在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗原则(zé)等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识(shí)别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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