直(zhí)播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名云n是哪里的车牌号(míng)员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于202云n是哪里的车牌号2年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)云n是哪里的车牌号江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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