科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(s康师傅是哪国的牌子？huō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海(康师傅是哪国的牌子？hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 康师傅是哪国的牌子？