昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征求(qiú)作家许地山简介，许地山简介资料意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有(yǒu)三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是(shì)从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)的机(jī)房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统(tǒng)可以(yǐ)连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)和(hé)其(qí)他(tā)主机托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员作家许地山简介，许地山简介资料保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会(huì)及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对作家许地山简介，许地山简介资料有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他(tā)责(zé)任人(rén)给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机(jī)构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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