在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪2024年房价会继续下跌吗杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基2024年房价会继续下跌吗(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí)团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄2024年房价会继续下跌吗某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的(de)跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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