科(kē)创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润1690一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟2.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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