零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎoaj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么x;'>aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么>)持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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