直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhè回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别ng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关(guān)于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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