零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过23猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗40万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fè猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗n)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗