零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处>

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处p>

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。