金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作。北(běi)向(xiàng)互换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境(jìng)外(wài)投资者(zhě)通过(guò)北(běi)向互(hù)换通开展(zhǎn)利率互(hù)换交(jiāo)易(yì)在(zài)轧差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合(hé)作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融(róng)衍生(shēng)品市场的协同(tóng)发展，构建高(gāo)水平金融(róng)开放格局(jú)，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外(wài)汇交易中心(xīn)（全国银(yín)行间同业拆借(jiè)中(zhōng)心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇交易中心(xīn)）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算所股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他(tā)国家和地区的(de)境外(wài)投资者(zhě)可(kě)通过两地基础设施(shī)互联互(hù)通参与内(nèi)地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进(jìn)展(zhǎn)顺利(lì)，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为利率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价(jià)商(shāng)协议，并为上海清算(suàn)所利(lì)率互换(huàn)集中清(qīng)算业务的清算会员或(huò)该类(lèi)会(huì)员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合(hé)人(rén)民银行要求并(bìng)完成内地银(yín)行间债券市场(chǎng)准入备案的境外(wài)机构投(tóu)资者，并经外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限的境外投(tóu)资者需(xū)同时申请(qǐng)成为场外结算公(gōng)司的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可(kě)的境外电子交(jiāo)易平台互(hù)联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司建立(lì)中央对(duì)手方(fāng)清算(suàn)机构互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的(de)名义本金净额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结(jié)算公司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外结(jié)算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续(xù)可家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内(kě)根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作原则和(hé)具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品市场相关(guān)事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作(zuò)安排和联(lián)络(luò)协商(shāng)机制，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正(zhèng家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内)常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算所和场外结(jié)算(suàn)公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控(kòng)制风险，做好(hǎo)投资(zī)者(zhě)教(jiào)育和服务，切(qiè)实维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益。投资(zī)者(zhě)应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践操(cāo)作的差(chà)异，评估和(hé)控制风(fēng)险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向(家长意见怎么写最简单家长评语20字，家长意见怎么写最简单 家长评语20字以内xiàng)互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣(qù)参与“北(běi)向互换通(tōng)”的投资(zī)者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所、场外结(jié)算公司(sī)为参(cān)与做准备。

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