科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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