直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过(guò3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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