昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向(xiàng)市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提(tí)供信(xìn)息科(kē)技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的安(ān)全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经(jīng)营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主(zhǔ)体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理学生党如何自W，如何自我安抚规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署(shǔ)客户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金(jīn)投入(rù)、客户需(xū)求等(děng)方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的(de)，中国(guó)证监会(huì)可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络(luò)和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证学生党如何自W，如何自我安抚监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 学生党如何自W，如何自我安抚