金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗证(zhèng)券(quà百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗n)期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法(百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗