在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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