科创(chuàng)板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构(gòu民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的