在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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