零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经(jī融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写ng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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