金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèn40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大g)监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(z40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大uì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的(de)适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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