金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人(rén)及相关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhà不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思ng)证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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