金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xín粗犷，粗旷和粗犷区别在哪g)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订粗犷，粗旷和粗犷区别在哪的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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