昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于提升(shēng)行(xíng)业信(xìn)息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事(shì)主机交(jiāo)易托嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托(tuō)管资(zī)源的(de)安(ān)全(quán)管理要求，明确了(le)证券期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期(qī)货行(xíng)业(yè)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基本原则以(yǐ嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有(yǒu)关服务(wù)的(de)公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务的(de)，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源实施专(z嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗huān)区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)部(bù)署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安(ān)全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构(gòu)的(de)信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受(shòu)监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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