昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底(dǐ)线。安全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的(de)信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易(yì)所提供有(yǒu)关(guān)服务的(de)公(gōng)平合理；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核(hé)心交易(yì)系统通信前(qián)端的(de)通信(xìn)时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源有关要求(qiú)。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的(de)安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经(jīng)营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告(gào)义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关(guān)高(gāo)级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对其(qí)他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机构可以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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